当前位置: 重庆商网 -> 财经

提升证券行业全面风险管理能力中证协修订一项规范、发布一项指引

发布时间:2025-03-29 02:01   来源:同花顺财经   

为深入贯彻中央金融工作会议精神,落实新“国九条”及中国证监会“1+N”系列政策文件要求,进一步完善证券行业全面风险管理建设,夯实券商风险管理基础,在深入调研行业全面风险管理现状,探讨现代风险管理发展趋势的基础上,3月28日,中国证券业协会充分征求监管部门和行业意见建议,制定发布了《证券公司全面风险管理规范(修订稿)》(以下简称《规范》)和《证券公司市场风险管理指引》(以下简称《指引》),提升行业全面风险管理能力,增强核心竞争力。

其中,《证券公司全面风险管理规范》首次发布于2014年2月份,并于2016年12月份进行修订,有力推动了券商树立良好的风险管理理念,强化了风险管理意识,建立并完善了全面风险管理体系,提高了风险管理能力和水平。但实践中部分公司在风险文化建设、组织架构、职责分工、信息系统、量化指标体系、风险数据治理、人才队伍、风险考核机制、对子公司风险管理等方面存在不足。中证协认为,特别是近年来证券行业业务模式不断创新、业务复杂程度持续提升,行业的风险特征发生新变化,客观上需要进一步提升《证券公司全面风险管理规范》的指导性和可操作性,推动券商全面风险管理体系的优化完善、助力行业高质量发展。

为此,本次《规范》修订突出强监管、防风险、促高质量发展的主线要求,进一步提升规则的前瞻性引导与预防性规范功能:构建“穿透式+全景式”风控体系,深化子公司风险管理垂直一体化管控模式,建立跨境业务、场外衍生品等重点领域的穿透式监控机制,有效识别和防范潜在金融风险;细化同一业务、同一客户管理流程,提升对专项、复杂领域的风险管控;强化风险偏好及指标体系管理要求;压实一线风控责任,完善评价考核机制,加强风险考核的独立性要求;搭建全覆盖、穿透式的风险管理系统和贯穿整个生命周期的数据治理体系;融入中国特色金融文化,夯实行业风险管理文化根基,筑牢全体员工的风控责任。

与此同时,市场风险管理是券商全面风险管理的重要组成部分。近年来,证券行业业务领域不断扩展、复杂程度不断提升,然而,行业市场风险管理尚缺少统一、全面、兼具可操作性与前瞻性的规范,对市场风险管理重要性、复杂性和紧迫性的认识仍需进一步提高。在此背景下,中证协制定《指引》,对完善证券行业全面风险管理自律规则体系,指导券商建立健全市场风险管理机制,提升全面风险管理水平具有重要意义。

本次发布的《指引》构建了全面有效、动态适配、操作性强的市场风险管理规则体系,旨在实现风险管理与业务发展的相互促进和协同发展。主要内容涵盖:构建全方位管理框架,建立权责分明的组织架构及动态评估机制;规范管理环节,涵盖识别、评估、监测、应对、报告等市场风险管理全流程管理体系;建立多层级限额架构,覆盖公司整体、业务单位等,综合考量多维因素,及时响应市场变化;强化系统支撑,严控数据质量,保障风控实效。

中证协表示,下一步,将持续贯彻落实新“国九条”等相关要求,指导证券行业以“稳中求进、以进促稳”为总基调,将全面风险管理作为防范系统性风险、维护市场稳定的重要抓手,充分发挥自律组织引领作用,加快构建“业务全覆盖、数据全穿透、责任全链条”的现代风险管理体系,强化科技赋能与数据治理,推动行业机构建设具有中国特色的金融风险文化生态,让全面风险管理真正成为护航资本市场行稳致远的“压舱石”和驱动行业高质量发展的“推进器”,为服务实体经济质效、加快建设金融强国贡献行业力量。

郑重声明:此文内容为本网站转载企业宣传资讯,目的在于传播更多信息,与本站立场无关。仅供读者参考,并请自行核实相关内容。

推荐阅读

  • 中国铁建年报摘要:2024年归母净利润同比减少14.87%
    杨洋编|李亦辉 3月28日,中国铁建发布2024年年度报告,报告期实现营业收入10671.71亿元,同比减少6.22%,归属上市公司股东的净利润222.15亿...2025-03-29 00:08:55
  • 屈臣氏计划开设500家门店将探索社区店并加速拓展低线城市
    试想下不久的将来走进一家屈臣氏,走出小区15分钟内即达,无须前往市中心的购物商圈,更多低线城市甚至县城也可享受专业优质的美妆护肤和健康消费体验,更“近”的屈臣氏...2025-03-28 20:44:46
  • 十部门,重磅利好!
    工业和信息化部等十部门发文,推动铝资源增储上产、产业结构调整中国基金报记者闻言3月28日,工业和信息化部等十部门发布关于印发《铝产业高质量发展实施方案(2025...2025-03-28 17:49:26
  • 首家“健康之家”入驻杭州市上城区采荷街道芙蓉社区
    近日,首家“健康之家”揭牌仪式在杭州市上城区采荷街道芙蓉社区举行。采荷街道芙蓉社区书记唐弢、副书记张文婷、副主任费硕毓及昆仑健康保险浙江分公司相关人员参加活动。...2025-03-28 13:43:47
  • 工信部全面开放“企业创新积分制”服务平台
    近日,工业和信息化部办公厅发布《关于做好“企业创新积分制”服务平台有关工作的通知》。《通知》表示,按照《国务院办公厅关于做好金融“五篇大文章”的指导意见》(国办...2025-03-28 09:55:44