证监会优化发展理念，推动上市券商高质量发展

4月12日，在资本市场新"国九条"发布后，证监会就修订《关于加强上市证券公司监管的规定》公开征求意见。此次修订的核心方向主要涉及四大方面，包括优化发展理念、加强投资者保护、健全内控治理、完善信息披露等，旨在全面提升对上市证券公司高质量发展的监管要求。

优化发展理念，发挥金融服务实体经济功能

新规要求上市券商要端正经营理念，积极发挥金融服务实体经济的功能作用，提高资金使用效率。证监会表示，将用5年左右时间，推动形成10家左右优质头部机构引领行业高质量发展的态势；到2035年，形成2至3家具备国际竞争力与市场引领力的投资银行和投资机构；到本世纪中叶，形成综合实力和国际影响力全球领先的现代化证券基金行业。

据悉，自2009年证监会首次发布《规定》以来，我国上市证券公司数量已从12家发展到43家，但整体仍面临"大而不强"的问题，距离一流投资银行和投资机构的标准和要求仍有较大差距。此次修订《规定》，正是为了推动上市券商在发展理念、内控治理、投资者保护、信息披露等方面全面提升，确保其高质量发展。

加强投资者保护，健全内控治理与信息披露

修订后的《规定》还对加强投资者保护、健全内控治理、完善信息披露等方面提出了更高要求。上市证券公司要建立和健全投资者关系管理活动相关制度，以积极、认真、专业态度回应投资者关切；落实全面风险管理与全员合规管理要求，建立股权结构清晰、组织架构精简、职责边界明确的公司治理架构；针对性和有效性披露净资本和流动性等核心风控指标和财务运营状况，提高市场的信任度和透明度。

灵犀投研指出，在证监会支持头部机构做优做强、鼓励中小机构差异化发展的政策环境下，上市券商作为行业引领者的能力将进一步增强。新规实施后，有望推动证券行业资源向优质头部券商集中，形成强者恒强的良性竞争格局，更好地服务国民经济高质量发展。

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